國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部 財政部 自然科學(xué)基金委國家國防科工局 中央軍委裝備發(fā)展部關(guān)于印發(fā)建立財政資助科研項目形成專利的聲明制度實施方案的通知
國知發(fā)運字〔2024〕3號
各省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)局，科技廳（局），財政廳（局），各軍兵種裝備部（參謀部、戰(zhàn)勤部），軍委機關(guān)各部委有關(guān)局（廳）、軍委各直屬機構(gòu)有關(guān)局、軍委各直屬單位科研部，武警部隊裝備部，中國科學(xué)院，各軍工集團公司，中國工程物理研究院，各有關(guān)單位：
按照中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》、國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》和國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025年）》決策部署，國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部、財政部、自然科學(xué)基金委、國家國防科工局和中央軍委裝備發(fā)展部聯(lián)合制定了《建立財政資助科研項目形成專利的聲明制度實施方案》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。
特此通知。
國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部
財政部 自然科學(xué)基金委
國家國防科工局 中央軍委裝備發(fā)展部
2024年1月14日
建立財政資助科研項目形成專利的聲明制度實施方案
為貫徹落實中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》、國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》和國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025年）》決策部署，建立完善財政資助科研項目形成知識產(chǎn)權(quán)的聲明制度，支撐財政資助科研項目形成專利（含國防專利）（以下統(tǒng)稱財政科研項目專利）的質(zhì)量監(jiān)測、績效分析和科學(xué)管理，制定如下實施方案。
一、總體要求
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實黨的二十大和二十屆二中全會精神，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，健全新型舉國體制，按照知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)和科技體制改革的有關(guān)部署，建立完善財政資助科研項目形成知識產(chǎn)權(quán)的聲明制度，推動強化關(guān)鍵領(lǐng)域重大科技攻關(guān)項目知識產(chǎn)權(quán)布局，提高國家創(chuàng)新體系整體效能，更好支撐高水平科技自立自強。按照統(tǒng)籌兼顧、穩(wěn)妥有序、簡便易行的原則，建立財政資助科研項目形成專利的聲明制度（以下簡稱聲明制度），組織有關(guān)項目承擔(dān)單位在財政科研項目專利申請環(huán)節(jié)規(guī)范聲明受資助的項目信息，打通聲明填寫、信息采集、跟蹤監(jiān)測等全鏈條，持續(xù)跟蹤分析財政科研項目專利的數(shù)量、質(zhì)量、運用等情況，有效發(fā)揮專利審查對財政科研項目專利的評價和引導(dǎo)作用，提高項目承擔(dān)單位知識產(chǎn)權(quán)保護意識和運用能力，不斷提升財政資助科研項目的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出質(zhì)量和管理水平。
二、聲明制度內(nèi)容、范圍和要求
（一）聲明內(nèi)容。財政資助科研項目承擔(dān)單位或個人在財政科研項目專利申請時，需在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://cponline.cnipa.gov.cn）中，對該專利申請所依托的項目類型、項目名稱、項目編號等信息進行聲明；其中，財政資助科研項目承擔(dān)單位或個人在財政產(chǎn)出國防專利申請時，需在國防知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，對該國防專利申請所依托的項目類型、項目名稱、項目編號等信息進行聲明。國防和軍隊建設(shè)涉密科研項目產(chǎn)出專利，需在國防知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中聲明。聲明信息僅作為政府管理的內(nèi)部信息，暫不對外公開。
（二）項目范圍。率先在中央財政投入的部分科研項目中實施，范圍包括國家科技重大專項（含科技創(chuàng)新2030—重大項目、重大專項接續(xù)項目、面向2035的重大項目等）、國家重點研發(fā)計劃重點專項、國家自然科學(xué)基金項目等國家科研項目，以及國防和軍隊建設(shè)科研項目。后續(xù)視制度運行情況，研究逐步將項目范圍擴大至其他中央部門科研項目及地方財政資助科研項目。需要聲明的財政資助科研項目范圍發(fā)生調(diào)整的，國家知識產(chǎn)權(quán)局會同相關(guān)部門及時向社會公布。
（三）管理要求。
1. 提交財政科研項目專利的項目承擔(dān)單位或個人需要在專利申請受理后進行聲明；如專利申請已受理尚未授權(quán)，需在2024年6月30日前集中補充提交聲明；對于已授權(quán)專利可自愿聲明。
2. 每個財政科研項目專利只能聲明一項財政資助科研項目信息，涉及多個財政資助科研項目的，僅聲明其主要資金來源的項目信息。
3. 財政科研項目專利的申請人應(yīng)為項目承擔(dān)單位（個人）或其賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)的科研人員。
4. 項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)督促本單位項目負責(zé)人、發(fā)明人或?qū)＠ぷ魅藛T等參與者及時規(guī)范進行聲明，項目管理專業(yè)機構(gòu)應(yīng)做好指導(dǎo)監(jiān)督。未進行聲明的財政科研項目專利不得作為項目結(jié)項驗收的成果。
三、服務(wù)保障措施
（一）聲明信息采集。財政資助科研項目的承擔(dān)單位或個人按照上述要求填寫聲明后，國家知識產(chǎn)權(quán)局和國家國防專利機構(gòu)負責(zé)對聲明的項目名稱、項目編號、申請人等信息進行采集。項目承擔(dān)單位或個人對聲明信息的準(zhǔn)確性和真實性負責(zé)。對于不符合聲明填寫要求的不納入財政科研項目專利范圍。
（二）審查服務(wù)支撐。國家知識產(chǎn)權(quán)局和國家國防專利機構(gòu)結(jié)合項目來源、技術(shù)領(lǐng)域、申請人信息、聲明數(shù)量等情況，依法進行專利審查，進一步提高專利審查質(zhì)量和審查效率。
（三）質(zhì)量評價反饋。國家知識產(chǎn)權(quán)局和國家國防專利機構(gòu)分別組織對財政科研項目專利的申請數(shù)量、技術(shù)領(lǐng)域、授權(quán)情況等進行監(jiān)測評價，按照項目類別、承擔(dān)單位等信息進行分類統(tǒng)計，定期向科技部、自然科學(xué)基金委、國家國防科工局、軍隊有關(guān)單位反饋專利聲明信息。相關(guān)質(zhì)量評價結(jié)果將作為項目驗收評價和績效分析的重要依據(jù)。
（四）運用情況跟蹤。國家知識產(chǎn)權(quán)局和國家國防專利機構(gòu)分別組織對授權(quán)后的財政科研項目專利進行持續(xù)跟蹤，對維持年限以及專利轉(zhuǎn)讓許可、轉(zhuǎn)化實施等運用情況進行分析，與科技部、自然科學(xué)基金委、國家國防科工局、軍隊有關(guān)單位共同推動財政科研項目專利轉(zhuǎn)化運用。根據(jù)有關(guān)跟蹤監(jiān)測情況，進一步指導(dǎo)優(yōu)化各類科研項目的知識產(chǎn)權(quán)管理。
四、工作要求
（一）加強政策引導(dǎo)。各有關(guān)項目管理專業(yè)機構(gòu)要充分認(rèn)識建立聲明制度的重要意義，加強管理引導(dǎo)、強化工作協(xié)同、做好服務(wù)保障，將聲明制度要求及相關(guān)宣傳培訓(xùn)納入科研項目立項、驗收等管理環(huán)節(jié)，督促指導(dǎo)項目承擔(dān)單位或個人按要求進行資助項目信息聲明。各地知識產(chǎn)權(quán)、科技、財政部門可參照試行建立地方財政資助科研項目形成專利的聲明制度，確定聲明項目清單并報國家知識產(chǎn)權(quán)局備案。國家知識產(chǎn)權(quán)局將與完成備案的有關(guān)地方建立清單內(nèi)項目專利聲明信息的反饋機制，支持地方做好財政科研項目專利的管理和運用。
（二）健全運行機制。國家知識產(chǎn)權(quán)局會同相關(guān)部門和單位建立便利順暢的聲明信息采集和數(shù)據(jù)共享機制，及時開展財政科研項目專利評價監(jiān)測工作，把好聲明入口關(guān)和項目驗收關(guān)，不斷提高制度運行效率和實施效果。各有關(guān)項目管理專業(yè)機構(gòu)要以聲明制度實施為牽引，強化科研項目全過程知識產(chǎn)權(quán)管理，切實提高財政科技投入的產(chǎn)出績效。
（三）強化協(xié)同運用。各地知識產(chǎn)權(quán)、科技部門要將財政科研項目專利作為重要的成果庫，在提高專利質(zhì)量的同時，做好與專利開放許可制度實施、專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案落實等政策銜接，發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系和知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)平臺體系作用，全方位提高財政資助科研項目的知識產(chǎn)權(quán)運用效益。落實《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》的相關(guān)規(guī)定，對于授權(quán)超過五年沒有實施且無正當(dāng)理由的財政科研項目專利，國家可以無償實施，也可以許可他人有償實施或無償實施。
